华泰证券原执行董事安雪梅被立案调查

来源：中国证券报　　　　　时间：2010/8/9 9:38:26　　　　　

原华泰证券投行部执行董事、保荐代表人安雪梅被牵扯进了投行腐败漩涡。中国证监会宁波监管局6日发布公告称，已对安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查。　

原华泰证券投行部执行董事、保荐代表人安雪梅被牵扯进了投行腐败漩涡。中国证监会宁波监管局6日发布公告称，已对安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查。

　　据知情人士透露，安雪梅的另一个身份是曾在中信证券担任投行部执行总经理的谢风华的妻子，而谢风华此前因涉嫌内幕交易已被监管部门调查，但他却负案潜逃境外。现在安雪梅也不知所踪。

　　夫妻双双涉案失踪

　　宁波证监局日前的一纸寻人公告，证实了谢风华的妻子安雪梅失踪，具体原因尚不清楚。业界推测，她很可能也涉嫌投行腐败或内幕交易。

　　安雪梅于1997年12月加入华泰证券，一直从事投资银行业务。参与的项目包括华西村、宁沪高速、华光锅炉、置信电器、华孚色纺和山河智能的IPO，担任上海金陵、嘉宝集团、飞亚股份的财务顾问等。她与谢风华同为2004年国内首批注册的保荐代表人。

　　业内普遍认为，谢风华被调查与ST兴业重组项目有关。谢风华曾任国信证券投行事业部副总裁，于2009年2月跳槽至中信证券担任投行部执行总经理。而ST兴业的重组项目也是其加盟中信证券后贡献的第一单业务。

　　据多家媒体报道，谢风华作为ST兴业与厦门大洲重组项目的财务顾问，在操作ST兴业重组项目期间，在尚未发布公告前，不仅将内幕消息透露给其亲友让其买卖ST兴业，而且还在自己的电脑上通过其堂弟的股票账户买卖该股票，涉嫌内幕交易行为。

　　谢风华除自己参与内幕交易外，甚至还人为操纵ST兴业的重组进程。为了让自己策划的重组方案最终能够顺利通过股东大会的表决，谢风华甚至提前将内幕消息透露给机构和个人，让这些具有实力的机构和个人提前潜入，成为ST兴业的大股东。

　　目前尚不清楚安雪梅因何种具体原因涉案，但据一位与其熟识的投行人士透露，由于安雪梅也是保荐代表人，又与谢风华关系特殊，保荐代理人之间常会互相推荐项目，安雪梅在谢风华一案中恐难脱干系。

　　宁波证监局的公告称，安雪梅涉嫌违反相关证券法规，监管部门多次与安雪梅联系未果，希望她主动与监管部门联系，配合调查。此前有消息称，谢风华与其妻子已经双双借道香港逃至新西兰。

　　华泰证券目前已陆续向此前由安雪梅履行督导职责的上市公司发函，委派新的保荐代表人接替安雪梅。三峡新材公告称，7月19日，公司接股权分置改革保荐机构华泰证券发出的《关于变更保荐代表人的函》，获悉公司股权分置改革项目原保荐代表人安雪梅已从华泰证券离职。森源电气也于8月2日晚间发出类似的公告。

　　揭开投行腐败冰山一角

　　谢风华案及原国信证券投行四部总经理李绍武案，只是揭开了投行腐败的冰山一角，其实在企业临近IPO前各利益相关方的突击入股早已被业内所熟知。

业内人士表示，目前上市公司仍然是稀缺资源，诸多企业希望尽快挤上融资的快车道，而保荐机构可挑选的空间巨大，这令不少企业愿意让保荐代理人入股。

　　不仅是券商的保荐代理人，包括会计师事务所、律师事务所也都会从中分一杯羹。公司为了确保尽快上市融资，往往会接受此类“突击入股”行为。

　　在一些公司重组中，保荐代理人由于熟悉公司情况，也能掌握内部消息从中牟利。

责任编辑：王雅思

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